為貫徹2017年興業(yè)銀行全行工作會(huì)議精神，落實(shí)母公司“興航程”2017合規(guī)內(nèi)控提升年活動(dòng)實(shí)施方案，進(jìn)一步提高公司合規(guī)內(nèi)控管理水平，提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力，培育良好合規(guī)內(nèi)控文化，為新常態(tài)下深化改革、轉(zhuǎn)型發(fā)展提供有力保障。2017年4月1日，興業(yè)國(guó)信資產(chǎn)管理有限公司召開(kāi)合規(guī)內(nèi)控提升年全員活動(dòng)動(dòng)員會(huì)，正式拉開(kāi)了“興航程”2017合規(guī)內(nèi)控提升年活動(dòng)的帷幕。

      一、活動(dòng)總動(dòng)員

       首先，興業(yè)資管風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部對(duì)本次活動(dòng)方案進(jìn)行了詳細(xì)解讀，介紹了本次興業(yè)資管“興航程”2017合規(guī)內(nèi)控提升年活動(dòng)的整體安排。公司成立“興航程”2017合規(guī)內(nèi)控提升年活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組由公司總經(jīng)理任組長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)任副組長(zhǎng)，成員包括各部門主要負(fù)責(zé)人?；顒?dòng)由公司風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部牽頭，各部門積極參與、密切配合，覆蓋全體員工。通過(guò)一系列具體的活動(dòng)任務(wù)，如印發(fā)案例警示教育手冊(cè)、開(kāi)展制度全面梳理工作、開(kāi)展全員“找缺陷、提建議、強(qiáng)執(zhí)行”活動(dòng)、開(kāi)展加強(qiáng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)管理領(lǐng)域的專項(xiàng)治理活動(dòng)、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管 理隊(duì)伍建設(shè)等，全面加強(qiáng)合規(guī)文化傳導(dǎo)、強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)、推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展，夯實(shí)合規(guī)管理基礎(chǔ)、健全法律合規(guī)管理架構(gòu)，全面構(gòu)建“橫向到邊，縱向到底”的合規(guī)管理體系。

      隨后，員工代表?xiàng)顦?lè)宣讀了《合規(guī)倡議書(shū)》，倡議全體員工堅(jiān)持良好職業(yè)操守、全面踐行合規(guī)文化、牢固樹(shù)立底線意識(shí)、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度以及堅(jiān)決抵制違規(guī)行為，代表公司全體員工表達(dá)了常懷律己之心，常除非分之想，從細(xì)微處做起，將‘誠(chéng)信、正直、守法、合規(guī)’的理念貫穿于業(yè)務(wù)的全過(guò)程的決心。

      二、活動(dòng)方案宣貫

      風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)劉莕圍繞為什么要開(kāi)展以及如何開(kāi)展合規(guī)內(nèi)控提升年活動(dòng)進(jìn)行了全面宣貫和部署。提出風(fēng)控內(nèi)核對(duì)做好了企業(yè)才能健康長(zhǎng)久地發(fā)展，合規(guī)工作一定要做到事前防范，事中監(jiān)控、事后評(píng)價(jià)。業(yè)務(wù)部門實(shí)施有效自我合規(guī)控制是事前的第一道防線、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部在事前與事中實(shí)施專業(yè)化合規(guī)管理的第二道防線、業(yè)務(wù)部門在事后應(yīng)積極配合風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估，共同匯總合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

      三、領(lǐng)導(dǎo)寄語(yǔ)

      總經(jīng)理張小堅(jiān)做了總結(jié)發(fā)言，指出本次合規(guī)提升年活動(dòng)和興業(yè)資管確定的本年度的工作重點(diǎn)不謀而合，公司一直以來(lái)都非常重視依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，注重內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制。新年伊始，興業(yè)資管就開(kāi)展了一系列制度建設(shè)和內(nèi)控自查工作，包括制度梳理、完善流程控制、開(kāi)展投貸后管理檢查等等。張總還特別強(qiáng)調(diào)了合規(guī)風(fēng)控要落到實(shí)處，員工反復(fù)出差錯(cuò)，部門負(fù)責(zé)人乃至分管領(lǐng)導(dǎo)都要問(wèn)責(zé)，要做到“盡職盡責(zé)、有錯(cuò)必究、問(wèn)責(zé)必嚴(yán)、賞罰分明”。同時(shí)，公司將把各部門在本次合規(guī)內(nèi)控提升年的表現(xiàn)，納入年度績(jī)效綜合考評(píng)指標(biāo)，杜絕重業(yè)務(wù)拓展、輕合規(guī)經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)象。

      興業(yè)資管將把合規(guī)理念轉(zhuǎn)化為合規(guī)行動(dòng)，把合規(guī)行動(dòng)升華為合規(guī)文化，把合規(guī)文化打造為合規(guī)價(jià)值，推進(jìn)公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)久發(fā)展之大業(yè)。本次“興航程”2017合規(guī)內(nèi)控提升年活動(dòng)已起航，讓我們?nèi)w員工，攜手共進(jìn)，譜寫公司科學(xué)、規(guī)范、穩(wěn)健發(fā)展的新篇章！